近日，北京证券交易所（以下简称“北交所”）和全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转公司”）联合发布了2024年度证券公司执业质量评价结果。此次评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度，全面审视并反映了证券公司在北交所、新三板市场的业务开展情况，为市场参与者提供了重要的参考依据。
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据悉，2024年度共有103家证券公司参与了此次评价，根据综合评价结果，这些证券公司被分为一、二、三、四档。其中，中信建投等20家证券公司荣获一档评价，展现出其在北交所、新三板市场的卓越表现；国新证券等41家证券公司被评为二档；德邦证券等21家公司位列三档；五矿证券等21家公司则归入四档。这一分类不仅体现了各证券公司在不同业务领域的实力与贡献，也彰显了北交所、全国股转公司对市场参与者专业能力和合规性的高度关注。
北交所对此次评价结果进行了深入解读，指出2024年度证券公司执业情况呈现出三大显著特点。
首先，服务覆盖面持续扩大。在过去的一年里，证券公司加大了对市场各项业务的投入力度，推荐挂牌公司家数连续三年保持增长态势。同时，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等关键指标也实现了倍增，显示出市场活跃度的显著提升。特别是在做市业务方面，北交所做市股票覆盖面进一步扩大，为市场提供了更为丰富和多元的交易选择。
其次，市场参与积极性逐步提高。2024年度，共有59家券商参与了新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与，这反映出市场对新三板业务的认可度不断提升。此外，做市商扩容工作稳步推进，多家券商顺利完成北交所做市交易业务评估测试，为市场的进一步活跃奠定了坚实基础。在研究业务方面，超过三成的券商发布了关于北交所、新三板的研究报告，为市场提供了更为深入和全面的分析视角。
最后，“看门人”责任得到进一步压实。2024年度，证券公司在合规质量方面的平均扣分较前一年度增长了27%，显示出监管机构对合规性的严格要求。同时，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数也较前一年度增长了39%，这反映了监管机构在严监严管方面的决心和力度。这些措施的有效落实，为市场的健康稳定发展提供了有力保障。
展望未来，北交所、全国股转公司表示将进一步完善执业质量评价工作，以更加科学、全面的评价体系引导证券公司更好发挥自身功能，不断增强规范执业意识。同时，他们还将持续关注创新型中小企业的服务需求，推动证券公司不断提高服务质效，为市场的持续健康发展贡献更多力量。
此次评价结果的发布，不仅是对证券公司过去一年在北交所、新三板市场表现的一次全面审视，更是对未来市场发展方向的一次重要指引。随着北交所、全国股转公司各项政策的不断完善和市场的日益成熟，我们有理由相信，未来的市场将更加活跃、更加健康、更加具有吸引力。
